ISO 37302标准助力企业合规管理效能提升：三维指标与五级成熟度评价模型详解
在全球合规治理加速融合的背景下，中央企业及地方国企正面临双重挑战：既要满足《中央企业合规管理办法》第二十七条关于 “定期开展合规管理体系有效性评价” 的刚性要求，又需应对因缺乏国际公认的评价框架，企业在实施有效性评价时面临方法论缺失、结果可比性不足的困难。
2025年7月18日，国际标准化组织（ISO）正式发布ISO 37302:2025《合规管理体系有效性评价指南》。这一标准的出台，标志着合规治理进入 “科学量化” 新阶段。
该标准：
· 适用于所有类型、规模和性质的组织；
· 填补了ISO 37301 体系要求的评价方法论空白；
· 建立了全球统一的合规管理体系有效性评价准则。
ISO 37302
破解有效性评价的基因密码
评价原则
标准明确了合规管理体系有效性评价应遵循的基本原则：
· 可追溯性：全过程应有文档记录，可供验证与复核；
· 客观性：评价结果应建立在事实、数据与客观证据基础上，不受主观因素干扰；
· 完整性与可扩展性：覆盖合规管理全生命周期（策划→建立→实施→绩效评价→改进）。
三维度五等级模型（标准条款5.2）
ISO 37302 提出了基于三个维度的合规有效性评价框架：
· 政策与程序（Policy and Procedure）
· 行为与文化（Behavior and Culture）
· 结果与影响（Result and Impact）
每个维度按照五级成熟度进行评估：一级为初始状态，五级为全面整合并推动持续改进的最优状态。
评价指标体系框架（标准条款5.3及附件A）
结构化评价流程（标准条款7）
· 目标设定：明确评价目的与范围；
· 方案设计：制定评价方法与证据要求；
· 人员选拔：选择具备专业能力且独立的评价人员；
· 证据收集：通过文件审查、现场观察等获取证据；
· 结果生成：依据三维度准则确定成熟度等级；
· 报告改进：输出评价报告并推动持续优化。
革命性突破：首次实现合规管理从“有没有”到“好不好”的量化跃迁！
合规进化路线图：
从建体系到见实效
关键进化点：ISO 37301 告诉你“需要做什么”，ISO 37302 教会你“如何证明做到了”！
企业如何借力破局？
实战四步法拆解
ICAS英格尔认证基于ISO 37302 标准，结合央企、国企实际运作场景，设计了适配性强、执行成本可控的“合规管理体系运行有效性评价服务”。
服务包括：
· 体系适配度测评：对现行体系进行对标分析；
· 指标打分与评级：提供可量化的维度评估结果；
· 问题诊断与建议：识别机制断点，输出改进路径；
· 正式报告输出：供企业合规改进、内控融合、监管披露等用途使用。
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供稿：马晓黎
编辑：付容格
审核：付立君
